一、專利強制許可的法定事由

　　(一)協(xié)議規(guī)定了例外應當符合的前提條件，即：

　　(1)必須是為了不使專利妨礙第三方的合法利益而進行的限制；

　　(2)這種限制不能與專利的正常使用沖突(包括不能損害專利“被許可使用人”的利益)；

　　(3)這種限制不能夠不合理地損害專利權人的利益。

　　(二)Trips協(xié)定明文規(guī)定的事由及其他事由：

　　Trips協(xié)定第31條第2項明文規(guī)定的事由有下列幾項：

　　(1)拒絕交易。即“在此種使用之前，擬使用者已以合理的商業(yè)條款和條件爭取權利人的授權，但在合理的期限內該爭取未獲成功，才允許此種使用。”該規(guī)定實際上與反壟斷有關，專利權是一種合法的壟斷權，但權利人濫用其壟斷地位，拒絕他人的合理使用要求，就是拒絕交易性質的濫用壟斷地位。

　　為獲得基于強制交易的強制許可，利害關系人應當證明其已以合理的商業(yè)條款和條件爭取權利人的自愿授權，但在合理的期限內遭到拒絕或者未予答復。

　　(2)緊急狀態(tài)和極端情勢。這就是“在成員處于國內緊急狀態(tài)、其他緊急情勢或者非商業(yè)公共使用的情況下，可以豁免這些條件。但是，在國內緊急狀態(tài)或者其他緊急情勢的情況下，應在合理的時間內及時通知權利人。”此種強制許可的事由是緊急狀態(tài)或與此類似的原因，如與公共健康和營養(yǎng)相關的情勢。

　　(3)反競爭行為。強制許可可以為救濟反競爭行為，成員不必適用(2)和(6)項規(guī)定的條件。在此種情況下確定補償時，應當考慮糾正反競爭行為的需要。“美國就按其謝爾曼反托拉斯法適用這種強制許可。

　　救濟反競爭行為的強制許可是Trips協(xié)定第8條第2項規(guī)定的禁止濫用知識產權原則的具體運用。這種許可必須給予權利人補償。糾正反競爭行為的需要，可以在決定補償數(shù)額中予以考慮，該規(guī)定允許降低補償，甚至免費許可(如美國)。

　　(4)非商業(yè)公共使用。這可以發(fā)生在政府機關為完成使命而使用受保護的專利的情形。應當注意的是，此種使用不是必須由政府直接使用，也可以由私人享有，而且這類強制許可無須事先請求和通知。

　　(5)依賴型專利。Trips協(xié)定第31條第(11)項規(guī)定：“如果此種使用是為了利用一項(‘第二專利‘)，而該專利不經(jīng)侵犯其他專利(’第一專利‘)即無法使用，則應當適用下列附加條件：①與第一專利中的發(fā)明相比，第二專利中的發(fā)明應當涉及具有重大經(jīng)濟意義的重要技術進步；②第一專利的所有人應當有權以合理的條件以交叉許可方式使用第二專利中的發(fā)明；③對第一專利授予的使用不得轉讓，除非與第二專利一并轉讓。”這是一種基于專利的依賴性而授予的強制許可。

　　在這類強制許可中，第二專利必須具有“重大經(jīng)濟意義的重要技術進步”。這種專利實際上是一種“改進專利”，在有些國家，改進專利對電子類行業(yè)的發(fā)展具有重要意義。然而，改進專利獲取原專利的強制許可，必須取決于兩者之間的經(jīng)濟和技術價值的價值對比。該價值對比的標準取決于授予專利的國家的經(jīng)濟和技術條件，以及所涉及的專利所有人的規(guī)模和實力。因此，在發(fā)展中國家具有重大經(jīng)濟性的專利，在發(fā)達國家卻未必如此。

　　(6) 其他事由。Trips協(xié)定第31條規(guī)定的強制許可事由是一種示例性規(guī)定，成員在其國內法中還可以規(guī)定其他的強制許可事由。如：公共利益事由；環(huán)境保護事由；沒有實施或實施不充分；國家出口的需要。

　　二、強制許可的限制條件

　　盡管Trips協(xié)定對強制許可的事由規(guī)定得較靈活，但對授予強制許可的條件卻規(guī)定得很具體，這就是：

　　(1)對強制許可(或者政府使用)，必須“個案處理”，不能把某一個強制許可證的授予經(jīng)驗，作為常規(guī)或通則普遍使用。

　　(2)在申請或批準強制許可證之前，都應當參考伯爾尼公約附件中關于版權強制許可證的規(guī)定。因為，知識產權協(xié)議基本上把伯爾尼公約中的頒發(fā)強制許可證的條件借用到專利強制許可制度中來了，只是增加了“國家緊急狀態(tài)”及“其他特別緊急情況”。

　　(3)如果有關專利涉及半導體技術，則頒發(fā)強制許可證的限制就更多。

　　(4)一切強制許可證，都只能是“非專有”的、“非獨占”的。這就是說，在政府強制許可第三方使用某項專利的內容之后，該專利人本人仍有權自己使用，或通過合同許可其他人使用。

　　(5)強制許可證一般不得轉讓，除非與企業(yè)或企業(yè)的商譽一道轉讓。

　　(6)使用強制許可證制作出的產品，主要供應國內市場。

　　(7)一旦導致強制許可的條件消失并且不會再發(fā)生，則應當停止使用(又稱為“情勢還原原則”)。

　　(8)對于強制性地許可“依賴型專利”的情況，應當受到更多限制，滿足Trips協(xié)定第31條最后一項的條件。

　　(9)法定交叉許可證制度。交叉許可制度有利于防止“第一專利”權人及“第二專利”權人雙方(尤其是防止后者)不合理地阻止對方實施相關專利。這一規(guī)定雖然與“強制許可”并收在一條中，但實質屬于“法定許可”。一般講來，強制許可制度可以由公眾中不確定的人利用，“法定許可制度”只能由確定的人(第一或第二專利所有人之一)去利用。

　　(10)所有“非自愿許可”，都須支付使用費，不得無償使用。

　　(11) 凡作出非自愿許可的決定，均須為權利人提供要求復審的機會，對于非自愿許可場合支付使用費的數(shù)額，也應提供復審的機會(司法復審和行政復審)。

　　二、如何申請裁決專利強制許可

　　(一)請求人向國家知識產權局提交請求書，并自提出請求之日起1個月內繳納強制許可使用費的裁決請求費；逾期未繳納或者未繳足的，該請求視為未提出；

　　(二)對符合《專利法》、《專利法實施細則》及《辦法》規(guī)定的強制許可使用費裁決請求，國家知識產權局應當將請求書副本送交對方當事人，對方當事人應當在指定期限內陳述意見。期滿未答復的，不影響國家知識產權局作出決定；強制許可使用費裁決過程中，當事人雙方可以提交書面意見。國家知識產權局可以根據(jù)案情需要聽取當事人雙方的口頭意見；

　　(三)請求人可以隨時撤回其裁決請求。請求人在國家知識產權局作出決定前撤回其裁決請求的，裁決程序終止；

　　(四)國家知識產權局應當自收到請求書之日起3個月內作出強制許可使用費的裁決決定，并將強制許可使用費裁決決定應當及時通知雙方當事人；

　　(五)專利權人和取得實施強制許可的單位或者個人對強制許可使用費的裁決決定不服的，可以自收到通知之日起3個月內向人民法院起訴。